百亿私募阿巴马资产违规举牌被处罚

　　百亿私募珠海阿巴马资产管理有限公司（下称“阿巴马资产”）违规举牌被处罚。

　　11月14日，广东证监局发布《关于对珠海阿巴马资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定〔2022〕164号》，对阿巴马资产违规举牌三雄极光（300625）采取行政监管措施。

　　事实上，在受到处罚之前，9月1日，深圳证券交易所创业板公司管理部就曾向阿巴马资产下发监管函，称阿巴马资产在合计持有三雄极光股份比例达到5%时，未按照相关规定停止买卖三雄极光的股票，要求阿巴马资产充分重视问题，吸取教训，及时整改。

　　违规举牌被处罚

　　广东证监局发布的行政监管措施决定书显示，阿巴马资产管理的阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金于5月16日至8月26日期间，通过集中竞价和大宗交易合计增持三雄极光股份1490.22万股，占其总股本的5.32%。公司在管理的私募基金合计持股达到5%时，未停止买卖三雄极光股票，违反了《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款等相关规定。广东证监局表示，根据《证券法》第一百七十条、《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，决定对阿巴马资产采取出具警示函的行政监管措施。“你公司应认真吸取教训，认真学习有关法律法规及规范性文件，严格遵守股票交易的相关规定，规范证券交易行为，防止此类行为再次发生。”

　　《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

　　三个多月买成第六大股东

　　8月31日晚间，三雄极光曾发布公告称，公司股东阿巴马资产在5月16日至8月26日期间通过集中竞价交易和大宗交易方式，合计增持三雄极光无限售流通股1490.22万股，占公司总股本的5.32%，构成“举牌”。

　　三雄极光公告显示，阿巴马资产的本次权益变动系基于产品投资需要，因看好上市公司三雄极光的未来发展前景，通过旗下“珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新54号私募证券投资基金”（以下简称“万象益新54号”）和“珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马万象益新55号私募证券投资基金”（以下简称“万象益新55号”）增持该公司股份。

　　具体来看，万象益新54号于7月6日以大宗交易的方式，增持了三雄极光323.19万股股份，占三雄极光总股本的1.15%，增持均价为9.80元/股。而万象益新55号则在5月16日至8月26日期间以集中竞价交易和大宗交易方式，合计增持了三雄极光1167.03万股，占公司总股本的4.17%。其中，集中竞价交易发生在5月24日至6月7日期间，而大宗交易则发生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四个交易日。

　　公告显示，阿巴马资产最后一次增持三雄极光发生在8月26日，当日万象益新55号通过大宗交易的方式买入了439.3万股，占三雄极光总股本的1.57%。在此次增持前，阿巴马资产合计持有三雄极光3.75%的股份。至此，阿巴马资产占公司总股本的5.32%，构成“举牌”。

　　三雄极光三季报显示，阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金分别位列第七和第六大股东，合计持股1490.22万股，占总股本比例仍为5.32%。

三雄极光2022年三季报前十大股东，来源：上市公司公告

　　曾被深交所下发监管函

　　事实上，在三雄极光公告被举牌后的9月1日，深圳证券交易所创业板公司管理部就曾向阿巴马资产下发监管函。监管函中指出，阿巴马资产旗下的阿巴马万象益新54号私募证券投资基金、阿巴马万象益新55号私募证券投资基金于2022年5月16日至8月26日期间通过集中竞价和大宗交易合计增持三雄极光股份1490.22万股，占三雄极光总股本的5.32%。

　　“你公司在合计持有三雄极光股份比例达到5%时，未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止买卖三雄极光的股票。” 深圳证券交易所创业板公司管理部称，“你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条、第 2.3.10条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》第4.1.5条的规定。”

　　深圳证券交易所创业板公司管理部要求阿巴马资产充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。该部还提醒阿巴马资产称，上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。

　　据阿巴马资产官方网站显示，该公司成立于2014年2月，注册资本为2750万元，是一家量化私募，目前公司的管理规模已突破百亿大关。据中国基金业协会数据显示，截至目前公司旗下共备案有536只产品，在2022年备案的产品达199只。

　　截至三季度末，Wind数据显示，阿巴马资产旗下多只基金产品出现在27家上市公司的前十大流通股股东名单之中，包括云图控股（002539）、弘亚数控（002833）、百奥泰（688177）、公元股份（002641）、白银有色（601212）、永贵电器（300351）、凯中精密（002823）等。